O nível de risco de conformidadeSe dá quando existe a possibilidade de uma empresa não estar de acordo com as normas e legislações vigentes para o segmento por exemplo, ou ainda, quando a instituição pratica... enfrentado pelos gestores de fundos alternativos está a aumentar e aumentará ainda mais nos próximos dois anos, de acordo com uma nova pesquisa da Ocorian e Bovill Newgate, uma empresa de mercado em serviços regulatórios e de conformidade para fundos, corporações, mercados de capitais e empresas privadas, e é urgentemente necessário mais investimento para resolver o problema.
O estudo internacional sobre a alta administração e executivos de conformidade e riscoQuantificação e qualificação da incerteza, tanto no que diz respeito a perdas quanto aos ganhos, com relação aos acontecimentos planejados. É um desvio em relação ao esperado. É uma incerteza... em empresas de gestão de fundos alternativos, que administram coletivamente cerca de 132.250 milhões de dólares em ativos sob gestão, descobriu que quase nove em cada dez (88%) acreditam que o nível de risco de conformidade que sua organização enfrenta aumentará ao longo do ano. próximos dois anos. Destes, mais de um em cada dez (11%) acredita que o aumento será espectacular.
Este risco aumentado surge num contexto de equipas de complianceSubstantivo advindo do verbo to comply (agir de acordo, cumprir, obedecer). Estado de estar de acordo com as diretrizes ou especificações estabelecidas pela lei ou regras, políticas e procedimentos de... com poucos recursos e um nível já elevado de multas. Dos inquiridos, dois terços (64%) afirmam que a sua equipa de gestão de conformidade já tem poucos recursos e mais de metade deles (34%) sente que tem gravemente falta de recursos. Além disso, o número de multas e penalidades já é elevado: 67% dos entrevistados admitem que a sua organização já foi sujeita a multas ou penalidades de risco e conformidade nos últimos dois anos. Outros 9% admitem ter recebido um pedido de informação ou uma visita do regulador nos últimos dois anos.
Matthew Hazell, co-diretor de fundos do Reino Unido, Guernsey e Maurício na Bovill Newgate, disse: “Nossa pesquisa mostra um cenário preocupante de multas, sanções e equipes de conformidade com recursos insuficientes dentro de gestores de fundos alternativos, contra o qual nove em cada dez entrevistados acreditam que o nível de risco de conformidade que as suas empresas enfrentam aumentará ainda mais nos próximos dois anos. “É encorajador que os líderes destas empresas reconheçam estes desafios futuros e saibam que devem agir agora para estarem um passo à frente.”
O estudo da Ocorian revela que as três principais áreas em que os gestores de fundos alternativos acreditam que precisam de investimento nos próximos 24 meses para resolver o problema são tecnologia (58%), sistemas para gerir processos e procedimentos (57%) e contratação de pessoal relevante e experiente ( 53%). .
Matthew acrescentou: “As empresas precisam de ter uma compreensão profunda das suas próprias necessidades de conformidade e risco, e de quaisquer alterações potenciais através do crescimento ou da mudança organizacional, para que possam investir de forma inteligente nos sistemas, processos e pessoas certos para se protegerem”. esses riscos futuros.
“Recomendamos seguir uma abordagem de três linhas de defesa para proteger seus negócios: primeiro, implemente procedimentos, políticas e treinamento robustos; em segundo lugar, proceder a um acompanhamento exaustivo destes; e por fim, revisão e questionamento por meio de auditoriaÉ um processo de verificação e análise de atividades desenvolvidas por uma determinada empresa. O seu objetivo principal é examinar se elas estão de acordo com o que foi planejado... independente”, acrescentou.
A abordagem de três linhas de defesa da Ocorian para enfrentar os desafios de risco e conformidade inclui, primeiro, a criação de processos e procedimentos de linha de frente claros e robustos, complementando-os com programas de treinamento on-line e presenciais para funcionários. Além disso, apelam à criação e ao reforço de uma função abrangente de supervisão de conformidade que monitorize e avalie processos e procedimentos, bem como aconselhe e apoie o pessoal e os gestores seniores no cumprimento das obrigações da empresa. Em terceiro lugar, recomendam procurar rever e desafiar o quadro ABC das empresas através de auditorias anuais independentes.